支持金融創新，提高金融服務實體經濟能力，加快深圳國際化金融創新中心建設
市地方金融監管局開展2019年度深圳市金融創新獎和金融科技專項獎申報工作
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政策原文
關于開展2019年度深圳市金融創新獎和金融科技專項獎申報工作的通知
各有關單位：
為支持金融創新，提高金融服務實體經濟能力，加快深圳國際化金融創新中心建設，按照《深圳市金融創新獎和金融科技專項獎評選辦法》（深金規〔2017〕2號，下稱“評選辦法”）規定，現就2019年度深圳市金融創新獎、金融科技專項獎評選有關事項通知如下：
一、獎項設置
（一）金融創新獎。設一等獎5名、二等獎10名、三等獎15名和優秀獎20名，單個項目獎金分別為100萬元、50萬元、30萬元和15萬元，主要用于獎勵金融機構在服務實體經濟、防控金融風險、優化資源配置、完善金融市場、提高服務效能等方面的金融產品、技術、工具、服務及體制創新。設推進獎2名，用于獎勵中央駐深金融監管部門在推動本市金融改革創新、加強金融監管和風險防范等方面有突出貢獻的重大項目，單個項目獎金100萬元。
其中，為促進深港金融深化合作，服務粵港澳大灣區戰略，在金融創新獎總名額中單獨劃出一等獎1名、二等獎2名和三等獎3名，專門用于獎勵深港兩地金融機構在完善深港跨境金融基礎設施、拓展深港跨境投融資渠道、促進深港金融市場互聯互通以及合作設立新型機構等方面開展的優秀創新項目。
（二）金融科技專項獎。設一等獎2名、二等獎4名和三等獎8名，單個項目獎金分別為80萬元、50萬元和30萬元，主要用于獎勵基于區塊鏈、大數據、云計算、人工智能等科學技術的創新應用，對優化金融服務流程、改進金融業務模式、提高風險甄別防范能力等有明顯促進作用的金融科技優秀項目。
上述各類獎項評選可缺額，但數量不能突破。
二、申報主體和要求
（一）金融創新獎申報主體范圍包括：中央和地方金融監管部門批準或備案的本市金融機構；香港金融管理局認定的金融機構；本市有關金融配套服務機構等。
金融科技專項獎申報主體范圍包括：中央和地方金融監管部門批準或備案的本市金融機構；香港金融管理局認定的相關機構；本市金融科技類企業和成功轉型為金融科技企業的P2P公司。
（二）申報主體近兩年內無重大不良誠信記錄，無重大違法違規行為，未持續發生重大群體性金融風險事件。
（三）申報項目原則上應于近兩年內完成研究開發并向市場推出1年以上，且創新性突出、經濟和社會效益顯著、行業引領示范作用明顯、風險防控措施到位。按申報截止日計算，即應于2017年9月26日后完成研發，于2018年10月26日前推向市場。對推向市場6個月以上但不足1年的項目，須滿足創新性示范性突出、短期內經濟社會效益顯著的條件，并提供關于創新性、效益的詳細比較說明材料。
（四）申報金融創新獎的，每個金融企業總部申報項目數不超過5個，金融企業一級分支機構不超過3個，新興金融機構、金融配套服務機構申報項目限1個。
申報金融科技專項獎的，每個金融企業總部申報項目數不超過2個，金融企業總部一級分支機構、新興金融機構、金融配套服務機構、金融科技類機構的申報項目限1個。
各類機構的界定參照《深圳市扶持金融業發展若干措施》（深府規〔2018〕26號）第（二十六）條。同一個項目不得同時參評金融創新獎和金融科技專項獎。市金融發展決策咨詢委員會辦公室可根據項目內容和申報數量的客觀實際，對參評金融創新獎、金融科技專項獎的項目進行適當調劑。
（五）申報機構應為項目的主要完成者，不得利用其他機構的項目參與申報。申報項目在權屬、知識產權合法性方面存在爭議或瑕疵的，不予受理。
（六）申報項目由兩個或兩個以上單位合作完成的，經取得一致同意后可聯合申報，但第一完成單位需符合《評選辦法》關于金融創新獎、金融科技專項獎的申報主體范圍要求。
（七）申報項目已獲得各級政府、行業主管部門、行業協會獎勵的，不得重復申報。
三、形式審查和材料要求
市地方金融監管局、香港金融管理局分別負責對深圳、香港符合條件機構的申報項目進行形式審查。具體要求如下：
（一）申報金融創新獎的項目，應提交《深圳市金融創新獎申報項目基本情況表》（附件1），并同時提供證明材料（蓋單位騎縫章）；申報金融科技專項獎的項目，應提交《深圳市金融科技專項獎申報項目基本情況表》（附件2），并提供相關證明材料（蓋單位騎縫章）。上述材料按順序裝訂成冊，一式一份。
其中，申報內容和證明材料需真實、客觀、準確。證明材料包括但不限于：
1.項目研究開發時間和推出市場時間的證明材料（如活動通知、會議紀要、公開報道、上級部門批文、立項書等）。
2.項目獲得經濟效益和社會效益的證明材料（如項目鑒定報告、市場推廣情況、媒體正面宣傳、專著成果等）。
3.項目風險防范機制和措施的證明材料（如內控制度、規章文件等）。
4.與當前同類項目綜合比較的證明材料（如行業同類項目情況、關鍵指標對比等）。
5.關于本機構近兩年內發生重大群體性事件情況描述及解決措施的說明材料（如無重大群體性事件，也需作說明）；
6.無重大違法違規承諾書。
（二）地方新興金融機構需提交金融監管部門或地方金融主管部門有關備案、業務許可或經營資質的復印件。由金融配套服務機構申報、無明確金融主管部門的，需提交與金融業務相關性等情況說明材料。
（三）此前參加過往屆金融創新獎評選活動的項目，原則上不能參加評審。如確在原項目的基礎上有重大創新突破，申報單位應在提供今年申報材料的基礎上，另行提供重大創新點的詳細說明和往年參評的申報材料。
（四）受理時間。形式審查材料的受理時間為2019年9月27日—2019年10月27日，截止日后不再受理。經審查需調整或補充申報材料的，申報單位應于7個工作日內補正。逾期不補正或經補正仍不符要求的，視為放棄申報。
本市申報機構須在2019年10月28日下班前將申報材料報送至市地方金融監督管理局。其中，金融創新獎申報項目請送至福田區市民中心C區4062室（聯系人：倪先生，電話：88127441；請攜帶身份證從東門或南門登記進入）；金融科技專項獎申報項目送至福田區榮超商務中心B座11樓（聯系人：徐小姐，電話：88127542）。對應的電子文檔請刻錄光盤（PDF格式，注明公司名和項目名）連同紙質文檔一并報送。
申報深港金融合作創新獎項和金融科技專項獎的香港機構，申報材料提交至香港金融管理局（具體由香港金管局通知），由該局對項目的真實性、創新性、示范性等進行審核認定。
四、評審和材料要求
通過形式審查的項目進入評審程序。
（一）金融創新獎評審程序和材料要求
金融創新獎評審分初審、復審兩個環節。
1.初審分組。銀行類金融機構項目參加銀行組評選；證券、基金、期貨類金融機構項目參加證券基金期貨組評選；保險類金融機構項目參加保險組評選；小額貸款公司、交易場所、融資擔保公司、融資租賃公司、商業保理、典當行、金融配套服務機構等項目共同參加綜合組評選。符合深港金融合作特征的項目，統一參加深港金融創新合作組評選。
2.初審組織單位。初審由指定的單位負責。具體為：市銀行業協會負責組織銀行組的項目評審；市證券業協會、市投資基金同業公會負責組織證券、基金、期貨組的項目評審；市保險同業公會負責組織保險組的項目評審；市地方金融監管局負責組織綜合組、深港金融創新合作組的項目評審。
3.初審材料要求。包括紙質件和對應的電子文檔。
紙質件包括《深圳市金融創新獎申請表》（附件3）和證明材料。補充材料指能夠證明實施運營情況、主要創新點、經濟社會效益、示范推廣價值、風險防范水平等內容的證明材料，包括但不限于項目的研究報告、論文或專著，鑒定機構出具的項目鑒定報告，上級主管部門出具的項目批文、媒體報道等。
上述材料按順序裝訂成冊。原則上均要求中文書寫，有封面、封底、目錄和頁碼，采用標準A4規格紙張，雙面打印，左側膠訂。報送紙質件時，應通過光盤一并提交上述文檔的電子版（PDF格式為主），有多個附件的可適度合并。
根據各組安排，申報單位應于初審前將完整的申報材料送至各組初審的牽頭組織單位，具體待進一步通知。初審結束后，牽頭行業協會應提交全套項目材料、初審決議、評分表等至市地方金融監管局。
4.申報材料必須真實，不得違反現行金融監管法制或政策規定。對存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認定之日起兩年內不予受理其項目申報，已獲獎的撤銷獎勵并收回證書和獎金。
金融創新獎初審安排、復審具體事項另行通知。
（二）金融科技專項獎評審程序和材料要求
1.評審程序。金融科技專項獎評審分初審、復審兩個環節。
具體安排另行通知。
2.材料要求。包括紙質件和電子文檔，具體為《深圳市金融科技專項獎申請表》（附件4）和證明材料，有關要求參照金融創新獎。
五、其他
復審結束后，金融創新獎、金融科技專項獎的擬獎項目提請市金融發展咨詢委員會會議審議，并評選金融創新推進獎。
深圳市金融創新獎和金融科技專項獎評選接受社會監督，市金融局將在形式審查、初審、金融決咨委會議等評審環節結束后，將參評及擬獎項目向社會公示，并對接收到的投訴舉報和異議爭端進行調查處理。
特此通知。
市地方金融監管局
2019年9月27日
相關文件：
附件1.深圳市金融創新獎申報項目基本情況表（用于形式審查）.doc
附件2.深圳市金融科技專項獎申報項目基本情況表（用于形式審查）.doc
附件3.深圳市金融創新獎申請表.doc
附件4.深圳市金融科技專項獎申請表.doc
附件5.深圳市金融創新獎和金融科技專項獎評選辦法.doc
附件6.情況說明及承諾書（模板）.doc
