好市多

好市多（Costco）是美國最大的連鎖會員制倉儲量販店，起源于1976年加州圣迭戈成立的Price Club，以及七年后華盛頓州西雅圖成立的好市多，在2009年是美國第三大、世界第九大零售商。好市多是會員制倉儲批發(fā)俱樂部的創(chuàng)始者，成立以來即致力于以可能的最低價格提供給會員高品質(zhì)的品牌商品。目前 好市多在全球七個國家設有超過500家的分店，其中大部分都位于美國境內(nèi)，加拿大則是最大國外市場，主要在首都渥太華附近。全球企業(yè)總部設于華盛頓州的伊薩夸（Issaquah，WA），并在鄰近的西雅圖設有旗艦店。

公司簡介

全球第一家會員制的倉儲批發(fā)賣場 COSTCO Wholesale , 起源于 1976 年成立位在美國加州圣地牙哥的 PRICE CLUB ，及七年后成立于華盛頓州西雅圖市的好市多。

兩家公司歷經(jīng)十馀年的成功經(jīng)營，在 1993 年 10 月合并成為普來勝 (PRICECOSTCO) 公司，并于 1998 年 7 月正式更名為好市多股份有限公司 (COSTCO Wholesale) 。目前好市多在全世界經(jīng)營超過 581 家賣場，分布遍及八個國家，全年營業(yè)額超過779億美元，為超過 6200 萬的會員提供最好的服務，毋庸置疑 好市多已是倉儲批發(fā)賣場的領導者。

好市多（Costco）是全世界銷售量最大的連鎖會員制的倉儲批發(fā)賣場，成立以來即致力于以可能的最低價格提供給會員高品質(zhì)的品牌商品。好市多持續(xù)引進新的有特色的進口商品以增加商品的變化性，隨時反應廠商降價或進口稅率的降低回饋給會員。

目前好市多在全世界經(jīng)營有數(shù)百家賣場，商品種類繁多，對待會員還有還有許多特別的會員專享的服務與權(quán)益，所做的一切都是為了使顧客在購物時保持愉悅的心情。

公司歷史

1983年9月15日，創(chuàng)辦人Jim Sinegal和Jeffrey Brotman在美國華盛頓州西雅圖市開設了好市多第一家倉儲量販店。Sinegal在零售集團Sol Price下Price Club量販店的工作經(jīng)驗，讓他學到了做生意的方法。Brotman則是一名西雅圖當?shù)亓闶奂易宄錾淼穆蓭?，在小時候就接觸了零售業(yè)界。

好市多的的經(jīng)營方式與Price Club非常相似。Price Club是由Sol Price公司于1976年在美國加州圣地牙哥創(chuàng)立的。兩家公司的經(jīng)營特色都在于以低價格提供高品質(zhì)的商品，以及與同業(yè)相比更少的商品項目。同時兩家公司也都向會員收取小額的年費，并成功迎合了小型企業(yè)主的喜好。

1997年10月，兩家公司正式合并為PriceCostco（普來勝）公司，接著在1999年8月30日更名為Costco Wholesale Corporation（好市多公司）。

1994年10月于韓國首爾設立亞洲的第一家賣場。

1997年1月與臺灣大統(tǒng)集團（大統(tǒng)百貨母公司）合資引進臺灣，臺灣第一家賣場設立在高雄。目前在臺北、高雄及臺中共有5家分店，并預計于2009年時在新竹增設第六家分店。好市多為臺灣目前唯一收取會員費用的量販店，會員費用為新臺幣1200元整。

1998年在福岡開設日本第一家賣場。

公司產(chǎn)品

過去幾年來，好市多已逐漸擴展其產(chǎn)品種類和服務。過去只偏向販售盒裝或箱裝的產(chǎn)品，只需拆開包裝就能上架，而最近開始販賣其他不好處理的產(chǎn)品，如蔬果、肉類、乳制品、海鮮、烘焙食物、花、服飾、書籍、軟體、家用電器、珠寶、藝術、酒類和家具。許多分店還設置汽車維修服務、藥妝店、眼科診所、照片沖洗店和加油站。

一些分店會將酒類產(chǎn)品獨立成一店鋪，為了遵循當?shù)氐木祁惞芾矸?。?/span>美國某些州（如德克薩斯州），賣酒的店鋪必須由不同的公司和員工販售。

好市多也擔任投資經(jīng)紀人和旅行社的角色，也引進汽車銷售計劃，會員可直接以特別的價格購買新車。好市多也阿默普萊斯金融（Ameriprise Financial）合作提供汽車和家庭保險。

營運理念

盡可能以最低價格提供會員高品質(zhì)的商品，是好市多一向秉持的經(jīng)營理念，為了達成此 一目標，我們必須竭力降低所有的營運成本，將省下的金錢完全回饋給會員。

在商品策略上

˙選擇市場上最受歡迎的品牌商品。

˙以較大數(shù)量的包裝銷售，降低成本并相對增加價值。

˙持續(xù)引進新的有特色的進口商品以增加商品的變化性。

˙隨時反應廠商降價或進口稅率的降低回饋給會員。

˙任何您在好市多賣場所購買的商品，除附有原制造廠商的保證書外，并享有好市多全額退款的保證。

在賣場的經(jīng)營管理上

˙所有商品以原運送棧板的方式進貨并陳列于簡單的賣場環(huán)境。

˙提供會員安全整潔的購物空間，走道寬敞、舒適。

˙商品的處理，有關溫度控制及衛(wèi)生均有嚴格控管。

˙盡可能的提供給會員更多的免費服務，例如：免費輪胎安裝 / 平衡服務，免費視力檢查 / 鏡架調(diào)整服務， 免費停車。

˙賣場采自助式，并使用紙箱而非塑膠袋包裝商品。

˙微量的廣告文宣。

好市多收取會員費

˙會員每年所繳交的會員費能幫助好市多減少許多營運及管理成本，使得商品的價格，整體來說都較其他競爭者為低，因而創(chuàng)造更多的價值回饋給會員。

˙所以，越常來好市多購物，您就省得越多，而您只需每年付一次些許的會員費。

會員

˙沒有最少數(shù)量的限制，意味著您可以減少庫存的成本，和更多嘗試新商品的機會

˙隨時可買...，一星期營業(yè)七天

˙無隱藏的費用，所有商品價格均標示明確

˙營業(yè)上所需的用品及銷售商品可在此一次購足

˙可以低廉的賣場批發(fā)價格購買個人生活所需商品

˙您的會員卡可于全球任一家好市多賣場使用

˙于會員卡有效期限內(nèi)的任何時候，您若不滿意，您可以取消會員卡，我們將退還您全額會員費。

自有品牌

“Kirkland Signature”是好市多的自有品牌，其名稱來自于好市多在1987年至1996年的總部地點華盛頓州的科克蘭（Kirkland），于1995年創(chuàng)立，主要提供價格低廉且品質(zhì)良好的產(chǎn)品，產(chǎn)品種類范圍從成衣、電池、生活用品、到食品皆有涵蓋，均受到消費者相當高的評價。

C-TPAT

C-TPAT 是美國國土安全部海關邊境保護局 ( 即 US Customs and Border Protection ，簡稱 “CBP”) 在9·11事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計劃，并于 2002 年 4 月 16 日正式實行。透過 C-TPAT ，CBP 希望能與相關業(yè)界合作建立供應鏈安全管理系統(tǒng)，以確保供應鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐怖份子的滲入。 C-TPAT適用范圍：所有行業(yè)。 

產(chǎn)生背景　　

C-TPAT：即海關- 商貿(mào)反恐怖聯(lián)盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)

C-TPAT：供應鏈安全管理9.11事件發(fā)生至今已有近四年的時間，供應鏈的安全管理仍是一大課題。根據(jù)《The Journal of Commerce 》與Unisys 在 2004 年末進行的一次調(diào)查，負責管理全球供應鏈的專家擔心全球商業(yè)仍然容易受到潛在的、非常嚴重的破壞，而最薄弱的安全漏洞發(fā)生在裝貨地點或前往港口的路上。　　

除恐怖襲擊外，貨物盜竊及其它相關罪行所帶來的商業(yè)及經(jīng)濟損失亦不容忽視 --- 平均每年全球貨物被竊的直接成本高達300億美元，若再加上調(diào)查費用、保險費用，及其它間接成本，損失的金額可再增一倍?！　?/span>

在后 9.11 時代，于商業(yè)上與港口興起了一系列為反恐的運輸安全計劃，其中一項由美國海關推動，與進口商、物流業(yè)及制造廠商合作的「C-TPAT – 海關 - 商貿(mào)反恐怖聯(lián)盟 (Customs-Trade Partnership Against Terrorism)」。

簡介　　

參與這計劃的成員將依據(jù) C-TPAT

C-TPAT標志　　

所訂立的安全建議去強化其有關設施、人員、程序及付運方面的安全措施及管理，內(nèi)容涵蓋八大范圍：程序安全、信息處理、實體安全、存取監(jiān)控、人員安全、教育訓練、申報艙單程序和運輸安全。此外，C-TPAT成員亦會要求其業(yè)務伙伴或協(xié)力廠商合作，一同鞏固供應鏈的整體安全。2006年ITS(INTERTEK天祥)被CBP批準成為可以在中國從事反恐查驗的第三方認證機構(gòu)。

成員好處　　

現(xiàn)時美國進口商、運載商、報關行、貨物承攬 / 貨運代理商 / 無船舶公共承運商、美國本地港口管理當局 / 碼頭經(jīng)營商、墨西哥制造商及CBP 直接邀請參加的一批亞洲及歐洲制造商均可申請成為 C-TPAT 成員。自 2002 年 5 月 30 日起至 2004年中，已有超過 6500 家美國及外國企業(yè)申請成為 C-TPAT 成員 ( 這代表了近四成的美國人口總值 ) ，當中 4000 家已通過CBP 審核，獲頒 C-TPAT 證書。

建議內(nèi)容　　

至現(xiàn)時為止， C-TPAT 已為九個界別建立了安全建議 ( 即 Security Recommendations ) ：　進口商 (Importers) 航空運載商 (Air Carriers)　　海運運載商 (Sea Carriers)　　陸路運載商 (Rail Carriers)　　貨物承攬 / 貨運代理商 / 無船舶公共承運商 (Air Freight Consolidators/ Ocean TransportIntermediaries/ NVOCCs)　　美國本地港口管理當局 / 碼頭經(jīng)營商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator)　　外國制造廠商 (Foreign Manufacturers)　　貨倉經(jīng)營者 (Warehousing)

八大范圍

程序安全(Procedural Security)

信息處理(Documentation Processing)

實體安全(Physical Security)

存取監(jiān)控(Access Controls)

人員安全(Personnel Security)

教育訓練(Education and Training Awareness)

申報艙單程序(Manifest Procedures)

運輸安全(Conveyance Security)

凡進入美國的貨物一直到貨柜送至美國客戶端為止，在整個供應鏈中必須有一套完整的數(shù)據(jù)記錄，包括供貨商的貨品數(shù)據(jù)、運送過程、棧放時間、人員名單等。

實施模式

總則：

工廠須提供的資料及軟硬件設施

實體安全

1、硬件設施

2、軟件設施

存取監(jiān)控

1、產(chǎn)品資料存放的安全

2、交接運輸?shù)陌踩?/span>

3、資料信息實物接收的安全。

人事安全

1、建立招聘管理制度

2、求職人員基本資料驗證

3、重點崗位人員安全監(jiān)控

教育和培訓

1、制定符合要求的培訓計劃

2、實施及考核

危機意識

1、建立監(jiān)控機制

2、隨時發(fā)布最新信息

3、定期進行評估

管理系統(tǒng)

1、政策

2、管理審核

3、管理代表

4、計劃與實施

5、對供應商的控制

6、糾正預防行動

7、對外溝通

影響

更嚴謹?shù)墓┴浬瘫O(jiān)察

首先，本地廠商/供貨商作為美國進口商的商業(yè)伙伴，將會面對進口商更高的安全程序要求及更嚴謹?shù)谋O(jiān)察。自2005年3月25日起，CBP已進一步收緊對其美國進口商成員的安全要求，其中包括規(guī)定進口商須訂立書面和可核實的程序以挑選商業(yè)伙伴,包括制造商、產(chǎn)品供貨商和賣家；進口商亦須具備文件證明整個供應鏈內(nèi)的商業(yè)伙伴均達到C-TPAT的安全標準(或外國海關當局實施的同等供應鏈保安計劃的標準)。

服務競爭區(qū)別因素

作為C-TPAT成員，不論是進口商或運載商等，都能藉此令它們的貨物和服務在競爭對手中區(qū)別出來。對于非C-TPAT成員來說(例如外地制造廠商、貨倉經(jīng)營者等)，也面臨一定的市場壓力而考慮邀請第三方認證機構(gòu)審查他們的保安程序、發(fā)出類似ISO 9001的證書，向外界顯示他們已遵循相關的供應鏈安全指引。

更安全的全球采購供應鏈

進口商/國家(不限于美國，亦不論是否C-TPAT)對供應鏈安全的關切將會令安全考慮成為采購要求中的一部份。進口商會透過訂單、證書、行為守則、經(jīng)銷商手冊等，將安全責任加于制造廠商身上。

誕生背景：C-TPAT反恐計劃是美國國土安全海關邊境保護局在911事件后為了保護美國國土安全而制定的。通過反恐驗廠可以使工廠的產(chǎn)品由快速通道進入美國，減少海關檢驗環(huán)節(jié)，保障貨物安全，從而獲得美國買家的青睞。

支持買家

美國大多數(shù)的零售商和貿(mào)易商都加入了該計劃。沃爾瑪、TRU和TJX都已經(jīng)率先向他們海外的供應商推行反恐驗廠，而他們選擇的合作伙伴是SGS(瑞士通用公證行)等第三方認證機構(gòu)。

C-TPAT符合性審核包括：評估一個組織的操作過程安全性，定義正確的應對措施并建立改進計劃從而不斷發(fā)現(xiàn)問題。評估客戶對C-TPAT標準的符合性，需要對客戶的貿(mào)易流程進行周期性的審核。在整個供應鏈的風險評估基礎上對安全體系的符合性、規(guī)定執(zhí)行規(guī)范進行評估，同時還包括制造商、貨運商及其他類似有安全要求標準的服務提供商進行評估。

伙伴要求

外國制造商對于商業(yè)伙伴的選擇，包括承運人、其他制造商、產(chǎn)品供應商和賣主（零件和原材料供應商等）必須有書面的、可核準的程序。

1. 安全程序

對于那些符合C-TPAT認證條件的商業(yè)伙伴（承運人、進口商、港口、碼頭、經(jīng)紀人、并裝業(yè)者等），外國制造商必須有文件證據(jù)（比如C-TPAT證書、SVI編號等）表明這些商業(yè)伙伴是否經(jīng)過C-TPAT認證。

對那些不符合C-TPAT認證條件的商業(yè)伙伴，外國制造商應要求它們的商業(yè)伙伴出示它們達到C-TPAT安全標準的書面/電子確認書（比如合同義務；由商業(yè)伙伴的一位高級官員簽字保證合規(guī)的信件；由商業(yè)伙伴出示一份書面聲明表明其符合C-TPAT安全標準或一個外國海關主管部門管理為世界海關組織（WCO）所認可的同等安全計劃的要求；或者，提供一份完整的外國制造商安全問卷）?；谝豁棻挥涗浀娘L險評估程序，外國制造商必須對不符合C-TPAT條件的商業(yè)伙伴進行核準，以驗證其是否達到C-TPAT的安全標準。

2. 原發(fā)點

外國制造商必須確保商業(yè)伙伴遵照C-TPAT安全標準制定安全程序和規(guī)程，以強化在原發(fā)點裝運、組裝或制造的完整性。基于風險的性質(zhì)應對商業(yè)伙伴的程序和設施定期進行審核，并且保持外國制造商所要求的安全標準。

3. 參與外國海關主管機關的供應鏈安全計劃及獲得認證的情況

獲得外國海關主管機關管理的供應鏈安全計劃認證的當前或未來的商業(yè)伙伴應被要求向外國制造商表明其參與計劃的狀況。

4. 安全程序

對于運往美國的貨物，外國制造商應監(jiān)督將運輸服務分包給其他承運人的C-TPAT承運人用是其他為C-TPAT所批準的承運人，或者如果是非C-TPAT批準的承運人，則其達到商業(yè)伙伴要求里所描述的C-TPAT安全標準。

因為外國制造商須對將貨物裝運上拖車或集裝箱負責，因此它們應該與承運人一起工作以確保在裝運時實施了有效的安全程序和控制措施。

廠牌與訪客證管理規(guī)定

1.0 目的

為建立公司形象，配合人事管理需要并促進C-TPAT管理，特制訂本規(guī)定。

2.0 范圍

適用于工廠全體員工及外來訪人員

3.0 內(nèi)容

3.1廠牌的發(fā)放、更換及補發(fā)

3.1.1新進人員入廠時需交照片給人事部門辦理廠牌，初辦廠牌費用全免，如由于遺失或損壞等原因須重置者應支付工本費用；新進人員在試用期內(nèi)統(tǒng)一佩戴臨時廠證，待試用期滿后更換正式廠證。

3.1.2廠牌若有遺失或損壞應及時到人事部門補辦，人事部每2周統(tǒng)一辦理一次廠牌，在此期間人事部門一律為遺失或補辦者辦理臨時廠證，待正式廠牌辦好后再通知更換。

3.1.3更換廠牌者需繳付1/2的工本費即3元（另一半由工廠負擔）,遺失補辦者需繳付全額的工本費（即6元）;

3.1.4如職員工遺失或損壞廠牌涉及需要補辦IC卡則應另外繳交IC卡工本費15元；

3.2廠證的使用

3.2.1員工廠牌作為員工出入廠區(qū)及宿舍之識別用，不得作為其它身分證明；

3.2.2上班時間，員工須配掛廠牌；在進出廠時也必須向保安展示以證名身份，否則禁止出入；沒有廠證者將會受到盤問；

3.2.3廠牌一律掛在胸前，不得以其外衣遮蓋，更不得掛在其它地方，違者以未佩戴處理；

3.3訪客證的使用

3.3.1工廠應為來訪人員制定專門的訪客證，該訪客證必須明顯區(qū)別于員工廠證；

3.3.2所有的訪客證都必須有獨立/唯一的號碼，來訪人員做好登記后應派發(fā)訪客證，并要求全程佩戴；

3.3.3訪客證號碼必須記錄于來訪人員登記表上，結(jié)束來訪程后保安必須核對和收回訪客證。

3.4廠證及訪客證的檢查

3.4.1保安人員必須履行好檢查的職責，凡未佩戴廠牌及訪客證者一律拒絕進入，檢查結(jié)果應上報行政部作相關處理；

3.4.2保安人員在巡邏時也要盤問那些沒有佩戴廠牌及訪客證的人員，并要查明原因；如屬本廠員工則應上報人事部門補辦，非法進入者則立即報告行政部并根據(jù)情況決定是否報警；

3.4.3各部門主管應督促所屬員工掛好廠牌，并由人事部負責追蹤考核工作，未掛廠牌者將給予警告一次

3.5法律責任

3.5.1所有廠牌遺失者在補辦時必須簽訂一份法律免責書，以承諾其遺失廠牌所引起的任何法律后果工廠將概不負責。為保證工廠的管理和C-TPAT方面的政策要求，任何雇員不得持有雙份廠證（以遺失為名而進行補辦）,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將予以收回和嚴重警告。

3.5.2員工廠牌不可轉(zhuǎn)借他人，如發(fā)生任何問題需負法律上之責任；

3.5.3凡有下列情形之一者，視情節(jié)輕重予以適當處分、解雇或移交法辦：

利用廠牌在外作不正當?shù)氖虑檎撸?/span>

廠牌借給非本公司同仁，而在外破壞本公司名譽或肇事者；

3.6員工離職時應將廠牌交換人事部門注銷，只有辦清了相關手續(xù)及交還廠牌后廠方才給予辦理離廠手續(xù)。

3.7 本規(guī)定自2006年6月1日起生效，之前有關廠證及訪客證相關規(guī)定隨即取消。10控制程序

1. 目的

本程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關的C-TPAT（海關-貿(mào)易伙伴反恐）安全指導，以便在美國以外的運輸海關過關不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環(huán)節(jié)作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。

2. 范圍

本程序適用于美國境外與生產(chǎn)商和倉庫人員進行產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲存或運輸。

3. 主要職責和權(quán)限

3.1行政部負責新員工入職前培訓及人事安全管制

3.2各生產(chǎn)車間及倉庫負責物料單據(jù)的準確及物料的出入控制

3.3貨倉負責物料的儲存和裝卸的監(jiān)控

3.4行政部負責有關C-TPAT基礎設施的日常維護

4. 程序

4.1 人力資源安全控制

4.1.1 每個新員工必須進行職前培訓，內(nèi)容包括：廠規(guī)廠紀、消防衛(wèi)生知識、重要區(qū)域進入、貨物的保存。發(fā)現(xiàn)異常的人或可疑的。非法的事處理方法等。具體依照<人力資源安全控制程序>執(zhí)行

4.1.2 設立員工投訴信箱，鼓勵員工如發(fā)現(xiàn)以上問題及時舉報。

4.1.3 對個別從事安全重要崗位（如運輸、倉管、搬運、裝卸）的員工實施通過公司部門協(xié)助核其身份、背景、主要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。

4.2 生產(chǎn)工場安全控制

4.2.1 生產(chǎn)工場內(nèi)所領發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據(jù)，任何無單據(jù)物料不得在工場內(nèi)使用，對不明來料及無單據(jù)物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報。

4.2.2 工場內(nèi)不允許非生產(chǎn)部門的無關人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。

4.2.3 要有指定人員從事包裝區(qū)域內(nèi)的工作，所有生產(chǎn)出的成品應即時送往成品區(qū)如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應立即通知車間負責人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)都屬不嚴禁非法進入?yún)^(qū)域。

4.2.4 所有利器的使用必須有專人負責收發(fā)登記。發(fā)現(xiàn)有斷折的利器需即時收集，如收集不全的需向領導匯報，并將利器折斷的時間、工作地點及利器編號記錄。具體依照<利器控制規(guī)范>執(zhí)行。

4.3 倉貯及運輸安全控制（可分：來料、儲存環(huán)境、出貨三部分）

4.3.1 所有進入貨倉的物料必須要有相應的貨單收據(jù)，倉管人員核實來貨與貨單一致方可進行卸貨，并出IQC對貨品質(zhì)量的檢驗。所有外來貨品必須第一時間進入獨立的區(qū)域。

4.3.2 經(jīng)IQC檢驗合格的貨品被送到合格區(qū)域內(nèi)存放，需要貼上合適標識，顯示其物料的名稱、數(shù)量、（重量）,入倉日期等，物料進出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。

4.3.3 貨倉管理員必須對本地內(nèi)的物料進行定期的檢查，如發(fā)現(xiàn)物料丟失或短缺，具體依照<貨物異常分析和處理程序>執(zhí)行。

4.3.4 貨倉內(nèi)所有的物料的儲存環(huán)境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關閉緊密，不能讓外界進入任何物件。

4.3.5 設立獨立的成品儲存?zhèn)}，成品儲存?zhèn)}有專人負責管理，任何人未經(jīng)許可不得隨便進入，如有客人或品質(zhì)檢查員進行檢查的必須要有倉管級以上人員陪同。

4.3.6 成品、貨物的裝卸有獨立的區(qū)域，裝卸區(qū)域內(nèi)未經(jīng)允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。

4.3.7 貨物裝載過程需要有貨倉負責人監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員、車輛的進入及異常事情的發(fā)生，當發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或未經(jīng)允許人員進入裝載區(qū)域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現(xiàn)被開鎖。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關檢查后再插上海關發(fā)給的封匙。具體依照<運輸安全管理程序>和<封條使用和保管程序>執(zhí)行。

4.4 環(huán)境綜合安全控制

4.4.1 成品儲存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊的安全措施。

4.4.2 貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以防不法行為發(fā)生。

4.4.3 進入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區(qū)域內(nèi)停泊，對裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經(jīng)許可人員的進入，由貨倉負責人對該區(qū)域進行嚴格控制。

4.4.4 廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區(qū)內(nèi)設施進行巡查，并在廠區(qū)設立巡查簽到記錄。

4.4.5 電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應。

4.4.6 運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進入。廠內(nèi)保存至少每三個月一次對該錄影系統(tǒng)進行預防維護記錄。

5. 相關文件

5.1人力資源安全管理程序

5.2利器控制規(guī)范

5.3貨物異常分析和處理程序

5.4封條使用和保管控制程序

5.5運輸安全管理程序11重要問題

1 安全管理系統(tǒng)

1.01有否專人負責保安裝備事宜? 如有,請?zhí)峁┤嗣奥?lián)絡電話。 必須履行.

1.02是否有書面保安政策及程序包括實體保安,門禁管理,人事保安,教育和培訓,貨柜保安,提貨單及運輸保安,出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品? 必須履行.

1.03有否準備及更新與執(zhí)法部門,公司管理層,客戶和承包商的緊急聯(lián)絡電話以供不時，必須履行.

1.04有否與要處理貴企業(yè)出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?必須履行.1.05有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份?必須履行.

2 Physical Security and Access Controls 實體保安及門禁管理

2.01有否準備實體保安的書面程序?必須履行.2.02 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)(如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等)裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進入？必須履行

2.03圍墻內(nèi)外是否清除雜物(如灌木叢,樹木或其它植物等等),以保證保安人員的視線無遮無擋,防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)?

2.04 是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？必須履行.

2.05 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車輛出入廠區(qū),或最低限度,在貨物交收,貨倉,裝貨及貨物存放的地方? 必須履行.

2.06有否驗明進出交收貨物司機的有效身份(如身份證或駕駛執(zhí)照)的措施？必須履行.

2.07有否有良好的控制裝置(如有否安排保安人員,電子操縱出入的裝置或閉路電視等)阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū),尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？必須履

2.08員工是否配帶工作證,是否有對無配帶者盤問清楚? 必須履行.

2.09 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準,保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須履行.

2.10工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設備? 必須履行.

2.11人員進出口,緊急出口,裝卸貨區(qū)的出入口,貨柜箱存放區(qū)和貨車停放區(qū)的照明是否充足? 必須履行.2.12 所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入, 并定期檢查? 必須履行.

2.13是否保持所有門窗關閉以防非授權(quán)人士進入? 必須履行

2.14 有否安裝計算機系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進入該計算機系統(tǒng)?有否要求用戶密碼,安裝系統(tǒng)防火墻,病毒防護裝及安全的服務器? 必須履行.

2.15有否針對出入工具(如鎖匙,電子開門卡等)的派發(fā),沒收和更改制訂書面程序?必須履行.

2.16鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其它足夠保安的措施? 必須履行.

3 人事保安&教育及培訓意識

3.01 是否對準員工進行背景審查,包括依法對這些準員工進行犯罪背景調(diào)查和申請資料確認?

3.02有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查?

3.03 有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調(diào)查?

3.04 有否對所有人士作藥物測試?

3.05 有否對準員工的申請資料(如咨詢?nèi)?span>,前雇主及公民身份等)加以確認? 必須履行.

3.06是否員工受訓并有意識分辦可疑或違法行為進行舉報及如何舉報? 必須履行.

3.7 有否規(guī)定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入口或計算機的密碼(如有的話)? 必須履行.

4 Container Security 貨柜箱保安

4.01 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅固牢*? 必須履行.

4.02檢驗過程是否包括七個點(前,左,右,底,內(nèi)外頂,內(nèi)外門,外底盤)? 必須履行.

4.03 是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量達到或超出 PAS ISO 17712 標準,并在裝完貨后馬上鎖上去? 必須履行.

4.04有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條? 必須履行.

4.05 該明文規(guī)定是否也包括確認用來識別的封條如有不符是否會匯報給海關及當?shù)赜嘘P機構(gòu)? 必須履行.

4.06封條號碼有否記錄在運輸單上?必須履行.

4.07有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用? 必須履行.

4.08是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實并狀態(tài)良好? 必須履行.

5 程序,文件處理,提貨單和信息的保安

5.01有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸,貨物處理和存放過程安全無誤?必須履行.

5.02有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰,完整及準確;避免丟失或提交不正確的資料; 并實時通知海關? 必須履行.

5.03 有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準確并及時? 必須履行.

5.04自動報關程序或用來進行一切有關船務文件操作的專用計算機有否安排專人負責并定期改變密碼? 必須履行.

5.05針對計算機系統(tǒng)保安有否制訂標準的明文條例? 必須履行.

5.06員工是否受過IT保安實施的培訓?必須履行.

5.07有否裝有程序可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進入公司IT網(wǎng)絡,企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料? 必須履行

5.08對該等侵犯者有否采取適當?shù)膽土P?必須履行.

6.0 Shipping and Receiving 交收貨物

6.01有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失? 必須履行.

6.02有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分不明的人士進入廠房,裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)? 必須履行.

6.03 是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管理層有關貨物超額,短缺,損壞或反常的現(xiàn)象? 必須履行.

6.04有否制訂程序如何察覺并匯報不正確的封條或遺失了封條,以及有關貨物超額,短缺,不明貨物,損壞或反常的現(xiàn)象?有否準備任何緊急聯(lián)絡電話匯報這些問題?必須履行.

6.05有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士, 不明物料或不法行為? 必須履行.

6.06空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品,或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊? 必須履行.